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建材市场管理制度

  張建軍先生:

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  四川證監局

  《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條規定:公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定,真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務人應當向所有投資者同時公開披露信息。 公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責,保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

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  公司上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條的規定。

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  《公司法》第十六條規定:公司向其他企業投資或者為他人提供擔保,依照公司章程的規定,由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的,不得超過規定的限額。 公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。 前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東,不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

  2018年6月,議中股份因承擔連帶擔保責任被自然人鐘某平起訴,涉訴金額215萬元,占最近一期經審計凈資產的5.53%。2018年8月各方在瀘州市江陽區人民法院協調下達成和解協議,但公司遲至2019年5月才對上述訴訟情況進行補充披露。

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  你在上述事項中未能忠實、勤勉地履行職責,損害了掛牌公司利益,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條規定。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨誠信檔案。你應高度重視,引以為戒,加強對證券法律法規的學習,強化規范意識,采取有效措施杜絕上述情況再次發生。

  二、違規對外擔保

  2015年9月,議中股份向自然人楊某賬戶轉賬647.77萬元,隨即轉入你和谷應蘭二人全資擁有的四川嘉騰置業集團有限公司。至議中股份2016年4月掛牌時,上述款項仍有577.77萬元款項未歸還,其后議中股份將有關款項轉掛預付合江旭源商貿有限公司款項。

  根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨誠信檔案。你公司應引以為戒,杜絕此類行為再次發生,切實維護投資者合法權益。

p2p终结者使用教程錛?Strong>一、關聯方占用公司資金且相關關聯交易未及時審議和披露。  《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條規定:信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員,公司控股股東、實際控制人,為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員,違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的,中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施,并記入誠信檔案;情節嚴重的,中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

  二、違規對外擔保

  《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定:主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度,包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

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