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  《證券法》第二百零四條:違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券的,責令改正,給予警告,并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

  經查明,何新海違法事實如下:

  以下是原文:

  福建證監局 

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  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  綜上,對何新海上述違法行為責令改正,給予警告,并共處以220萬元罰款。

  《證券法》第一百九十三條第二款:發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

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  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  福建證監局 

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理,并依法向何新海告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,何新海未提出陳述和申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

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  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,福建證監局發布關于對何新海的行政處罰決定書。依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理經查明,何新海違法事實如下:

  福建證監局 

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  經查明,何新海違法事實如下:

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