厉行节约规定,18岁以上身份证号码,理论学习计划,培训考核制度
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厉行节约规定錛?R>  政監管措施的決定

  經查,錢坤投資存在業務推廣和服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出錢坤投資的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  以下是原文:

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

18岁以上身份证号码

  經查,你公司存在業務推廣和服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  經查,錢坤投資存在業務推廣和服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出錢坤投資的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

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  以上事實有情況說明、在職和離職人員花名冊、錛?

厉行节约规定

理论学习计划

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  以上事實有情況說明、在職和離職人員花名冊、錛?

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

培训考核制度錛?M系統截屏、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿等證據材料證明。

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對四川省錢坤證券投資咨詢有限公司(以下簡稱錢坤投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  四川省錢坤證券投資咨詢有限公司:

錛?Right>  四川證監局

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