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  中國證券監督管理委員會福建監管局行政處罰決定書〔2019〕1號(何新海)

  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  何新海控制賬戶組于2018年7月10日至11月20日持續交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計持有“東宏股份”股票的比例首次達5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續持股達到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時,何新海未向中國證監會、上海證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“東宏股份”股票。

  何新海實際控制使用“何新!薄敖趁健薄瓣惸炒骸弊C券賬戶(以下簡稱賬戶組)。“何新!弊C券賬戶由何新海本人控制使用;“江某媒”證券賬戶實際由何新海控制使用,江某媒按照何新海的指示進行交易;“陳某春”證券賬戶于2015年下半年開始由陳某春借給何新海,由何新海控制使用。“何新!薄瓣惸炒骸弊C券賬戶資金均來自于何新海,“江某媒”證券賬戶資金大部分來源于何新海。

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  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,福建證監局發布關于對何新海的行政處罰決定書。依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理經查明,何新海違法事實如下:

  以下是原文:

  何新海實際控制使用“何新!薄敖趁健薄瓣惸炒骸弊C券賬戶(以下簡稱賬戶組)。“何新!弊C券賬戶由何新海本人控制使用;“江某媒”證券賬戶實際由何新海控制使用,江某媒按照何新海的指示進行交易;“陳某春”證券賬戶于2015年下半年開始由陳某春借給何新海,由何新海控制使用。“何新!薄瓣惸炒骸弊C券賬戶資金均來自于何新海,“江某媒”證券賬戶資金大部分來源于何新海。

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  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  《證券法》第三十八條:依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內不得買賣。

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  依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理,并依法向何新海告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,何新海未提出陳述和申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

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