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wnl錛?P>  依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現對華訊投資南京分公司采取出具警示函的行政監管措施。華訊投資南京分公司應高度重視,充分吸取教訓,加強合規運作,強化留痕管理,并于收到該決定書之日起30日內向江蘇證監局提交書面報告。 錛?T華訊”,833924)南京分公司存在以下問題:2017年8月至2019年4月,華訊投資南京分公司通過自有網站、錛? <錛?

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lol小丑视频錛?P> 錛?P> <錛? 錛?P>  12月12日,中國證監會深圳監管局作出的行政監管措施決定書(〔2019〕228號)顯示,華訊投資深圳分公司在從事證券投資咨詢業務過程中,存在個別客戶先交費后進行風險測評、個別小額互聯網產品未進行風險測評可直接付費、個別微信公眾號直接向關注好友推送個股代碼和價格信息等問題,個別對外宣傳材料存在不準確表述,個別銷售人員與客戶的溝通存在不當表述。深圳證監局決定對華訊投資深圳分公司采取責令改正的監督管理措施。

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