服务质量承诺书

　　海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司：

　　2019年12月25日

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

　　經查，你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

乱世佳人之烟火阑珊

　　關于對海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司采取責

　　海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司：

　　《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

李大钊被捕

　　以下是原文：

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

　　以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

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　　以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

　　經查，你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

　　以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。