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坎比超远三分

理想教案錛?P>  5份監管函直指經紀人問題

新闻写作教程錛?P>  當然,投顧業務的發展并不意味著證券經紀人這一運行多年的業務形式走向完全沒落。例如,近年來九州證券、第一創業、東方財富證券等券商搭建了平臺為經紀人提供注冊,在業內較有代表性。恒泰證券也在今年推出為證券經紀人打造的工作平臺——“頭派經紀人”錛? <錛? 錛?P 錛? 錛?P>

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苏州名校资源网<錛? 錛?P>  長期以來,證券經紀人大多不被券商認為屬于自己的員工。不過,2017年頒布的券商合規細則中首次提出,經紀人為營業部工作人員,要求營業部配備合規人員。對券商來說,實現對經紀人的合規管理是個難題。近年來,各地監管機構接連對證券經紀人員的違規行為出具罰單,對經紀人的監管提高重視。

纪律教育学习月活动总结<錛? 錛?P>  根據《證券經紀人管理暫行規定》,證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。由于這部分證券經紀人大多“單兵作戰”,長期在外招攬業務,通過業務績效賺取收益,證券公司對其合規執業自然掌控有限。  (一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

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