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  西南證券投行整改情況究竟如何?透視此次西南證券對證監會的一次反饋意見回復來看,其以“萬言書”的規模詳細說明公司投行業務的整改情況,并對監管關注的其他問題予以解釋。

  第三道防線——內核、合規、風險管理等部門:建立獨立于投資銀行業務條線的內核機制、實現合規、風控對投資銀行業務的全面覆蓋。

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苏士峰錛?Er>  根據目前項目儲備及預測,按照科創板跟投單項目投資額約5000萬元,西南證券未來3年擬投入不超過3億元作為科創板跟投儲備資金。

西南證券定增進行時:證監會關注8大問題 投行整改成關注重點||||||| 錛?A175錛?

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  對此,證監會要求西南證券明確具體發行對象的認購數量或認購區間。12月20日,西南證券與發行對象簽署補充協議,分別設置認購數量的下限。

  第一道防線——項目組、業務部門:加強一線業務人員行為管理、完善績效考核制度、建立績效獎金遞延發放體系;

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