保密管理制度,记王忠肃公翱事,道听途说造句,保修协议
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坎比超远三分

保密管理制度

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  經查,你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

记王忠肃公翱事

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

  2019年12月25日

  令改正行政監管措施的決定

保密管理制度

道听途说造句

  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

  令改正行政監管措施的決定

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  經查,你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

保修协议

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對港澳資訊作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  令改正行政監管措施的決定

  經查,港澳資訊分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出港澳資訊的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

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