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   2019年12月20日

  (二) 基金的財務情況;

  經查,亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司(以下簡稱亞信股權)向中國證券投資基金業協會報送的基金備案材料中,部分銀行回單系虛假材料,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令[105]號,以下簡稱《私募辦法》)第八條和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)第四條、第十一條的規定。

  投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。

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  根據《私募辦法》第三十三條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,現對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應完善相關制度流程,切實加強登記備案、投資者適當性、投資運作和信息披露管理,杜絕此類問題再次發生。

  重慶證監局

  亞信股權部分基金以受讓關聯方重慶熠輝投資中心(有限合伙)(以下簡稱熠輝投資)所持標的企業股份的方式,與熠輝投資簽訂股份轉讓協議,并在熠輝投資實際可支配的標的企業股份數不足、或已無實際可支配的標的企業股份的情況下,將募集資金劃轉至熠輝投資委托收款方賬戶,相關資金主要用于以亞信股權其他關聯方名義進行的對外借款和對外投資,違反了《私募辦法》第二十三條的規定。

  2019年12月20日

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  根據《私募辦法》第三十三條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,現對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應完善相關制度流程,切實加強登記備案、投資者適當性、投資運作和信息披露管理,杜絕此類問題再次發生。

  2017年7月1日至現場核查日,亞信股權未對部分基金投資者告知、警示全過程進行錄音或者錄像,也未了解投資者的誠信記錄,違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令[130]號)第六條、第二十五條的規定。

  (四)投資期限、品種、期望收益等投資目標;

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  一、突破合格投資者標準和人數限制

  亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司:

  經查,重慶證監局發現亞信股權存在以下問題:

  (五)風險偏好及可承受的損失;

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