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论文写作格式<錛? <錛? 錛?P> 錛?P>  依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現對你分公司采取出具警示函的行政監管措施。你分公司應高度重視,充分吸取教訓,加強合規運作,強化留痕管理,并于收到該決定書之日起30日內向我局提交書面報告。

河南省人口与计划生育条例錛?P> <錛? 錛?P>  如果對本行政監管措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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考研英语学习计划<錛? 錛?P>  依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,現對你分公司采取出具警示函的行政監管措施。你分公司應高度重視,充分吸取教訓,加強合規運作,強化留痕管理,并于收到該決定書之日起30日內向我局提交書面報告。 錛?P>  《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

中医养生讲座<錛? 錛?P>  2017年8月至2019年4月,你分公司通過自有網站、錛? 錛?P>  12月24日,中國證監會陜西監管局發布行政監管措施決定書(陜證監措施字〔2019〕40號)顯示,西安分公司部分從業人員無證券投資咨詢執業資格向客戶提供證券投資顧問服務,員工對服務能力向客戶虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益,對投資顧問相關業務推廣、提供服務未完整留痕,陜西監管局決定對華訊投資西安分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個月的行政監管措施。  如果對本行政監管措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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