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  《證券法》第三十八條:依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內不得買賣。

  依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理,并依法向何新海告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,何新海未提出陳述和申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

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  何新海控制賬戶組于2018年7月10日至11月20日持續交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計持有“東宏股份”股票的比例首次達5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續持股達到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時,何新海未向中國證監會、上海證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“東宏股份”股票。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

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  2019年12月23日

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

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  何新海控制賬戶組于2018年7月10日至11月20日持續交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計持有“東宏股份”股票的比例首次達5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續持股達到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時,何新海未向中國證監會、上海證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“東宏股份”股票。

  上述違法事實,有證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金往來記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明。

  《證券法》第一百九十三條第二款:發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

  《證券法》第二百零四條:違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券的,責令改正,給予警告,并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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