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国家中长期人才发展规划纲要錛?P>  12月13日,江蘇證監局披露對華訊投資南京分公司采取責令改正措施的決定。經查,華訊投資南京分公司存在公司聘用未取得執業資格人員開展證券投資顧問業務營銷、客戶服務等工作;公司營業場所未公示公司聯系方式、投訴電話等信息,公司網站未公示南京分公司地址、聯系方式等信息等5宗違規。江蘇證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。  2019年12月24日

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丑小鸭的教案錛?P>  大連華訊投資股份有限公司于2000年11月16日在大連市工商行政管理局登記成立。法定代表人陳操,公司經營范圍包括從事證券投資咨詢業務;企業策劃;工藝品銷售等。 錛?P> 錛?P>  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

西北民族大学法学院<錛? 錛?P> 錛?P> 錛?P>  大連華訊投資股份有限公司于2000年11月16日在大連市工商行政管理局登記成立。法定代表人陳操,公司經營范圍包括從事證券投資咨詢業務;企業策劃;工藝品銷售等。

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    錛?P>  12月13日,江蘇證監局披露對華訊投資南京分公司采取責令改正措施的決定。經查,華訊投資南京分公司存在公司聘用未取得執業資格人員開展證券投資顧問業務營銷、客戶服務等工作;公司營業場所未公示公司聯系方式、投訴電話等信息,公司網站未公示南京分公司地址、聯系方式等信息等5宗違規。江蘇證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。
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    錛?P等方式進行證券投資顧問業務推廣時,未能在業務推廣環節進行有效的留痕管理,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條的規定。
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