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  經查,你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  令改正行政監管措施的決定

  以下是原文:

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

我心中的美景

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對港澳資訊作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

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范例教学法

  令改正行政監管措施的決定

  令改正行政監管措施的決定

  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

  令改正行政監管措施的決定

师德考核制度

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對海南港澳資訊產業股份有限公司(以下簡稱港澳資訊)成都分公司采取責令改正行政監管措施的決定。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

  關于對海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司采取責

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