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  除此之外,西證創新還將在股權投資、基金投資、不良資產及供應鏈金融投資等方面持續發力。

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  對于西南證券而言,處罰金額是100萬還是1000萬并不關鍵,比處罰更加嚴重的是投行業務被按下暫停鍵。早在接受立案調查之時,證監會即要求,由于西南證券處于立案調查期間,證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦,暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。

  曾經在重組市場上風光一時的西南證券,其投行業務在今年以來獲得了更多的關注。

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  投行業務仍在恢復中

  此外,西南證券在整改方案中,突出科技手段提升投行業務內控的因素。在整改期間,西南證券重點著手建立投資銀行工作底稿電子化管理系統、投資銀行項目管理系統和投資銀行業務智能審核系統,實現對業務和事項的自動控制,減少或消除人為操縱因素。

錛?B級甚至下降了一個名次,過去兩年的處罰影響并未完全消除。

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  基于此,保薦機構華福證券核查認為,在2017年因投行業務違規被監管機構處罰后,西南證券嚴格按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的規定全面進行整改,完善了投資銀行內控體系,提升了投資銀行業務質量和風險管理水平,取得監管機構的整改驗收函,提高了公司投資銀行的治理水平。

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