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  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

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  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定

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  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  經查,匯陽投資存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出匯陽投資的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

  2019年12月25日

  關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定

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  四川證監局

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

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  經查,你公司存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

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