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完全攻略蒂法3命令匯陽投資涉員工“無證上崗”等問題遭四川證監局責令改正|||||||

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  以上事實有情況說明、員工花名冊、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿、事實確認書等證據材料證明。

  以下是原文:

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  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  四川證監局

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

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  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  以下是原文:

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

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  2019年12月25日

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