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  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  四川證監局

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

  經查,港澳資訊分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出港澳資訊的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

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  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

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  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對港澳資訊作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

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  經查,你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

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