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  羅玲:

  榮毅:

    重慶證監局

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,重慶證監局發布關于對亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司(以下簡稱亞信股權),董事長、實際控制人榮毅,風控總監、總裁王國亞,總裁、副總裁(分管投資)李龍吉,前員工羅玲,銷售團隊長、第二銷售中心負責人、副總裁楊宇采取出具警示函措施的決定。

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  你作為亞信股權董事長、實際控制人,對上述違規行為負有主管責任,未能恪守職業道德和行為規范,違反了《私募辦法》第四條的規定。根據《私募辦法》第三十三條的規定,現對你采取出具警示函的行政監管措施,提醒你認真學習并嚴格遵守法律法規,加強公司內部管理,恪守職業道德和行為規范,切實履職盡責,杜絕此類問題再次發生。

  《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)第十一條:私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后 20 個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

  亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司:

  四、挪用基金財產

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  前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

  單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的,應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

  《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令[130]號)第二十五條:經營機構通過營業網點向普通投資者進行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規定的告知、警示,應當全過程錄音或者錄像;通過互聯網等非現場方式進行的,經營機構應當完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

  亞信股權部分基金以受讓關聯方重慶熠輝投資中心(有限合伙)(以下簡稱熠輝投資)所持標的企業股份的方式,與熠輝投資簽訂股份轉讓協議,并在熠輝投資實際可支配的標的企業股份數不足、或已無實際可支配的標的企業股份的情況下,將募集資金劃轉至熠輝投資委托收款方賬戶,相關資金主要用于以亞信股權其他關聯方名義進行的對外借款和對外投資,違反了《私募辦法》第二十三條的規定。

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  (四)侵占、挪用基金財產;

  五、未按規定披露信息

  經查,重慶證監局發現亞信股權存在以下問題:

  (八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

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